•  
  • Tel: (511) 637-8902 / (511) 637-8903
    Criminal compliance

    S/. 38.00

    udep-12-garcia-cavero-criminal-compliance-f

    S/. 38.00

    Criminal compliance

    Autor: Percy Garcia Cavero

    Colección: Colección Jurídica – UDEP
    País: Perú
    Formato: 17 x 24
    Páginas: 128
    ISBN: 9786124218033
    Año: 2014

    Compliance es un término utilizado, de manera general, para caracterizar la adopción de medidas internas dentro de una empresa, destinadas a asegurar la observancia de las leyes, estándares y directivas empresariales. Constituye un mecanismo interno de supervisión en las corporaciones, cuya finalidad es asegurar la observancia de la ley en las actividades empresariales (“to be in compliance with the law”).

    Este libro parte haciendo algunas consideraciones generales del compliance en la empresa, para luego entrar de lleno en las particularidades del llamado criminal compliance, es decir, aquél que busca asegurar que la actuación de la empresa se ajuste a la regulación jurídico-penal. Finalmente, se tratan las consecuencias jurídico-penales derivadas del hecho de que la empresa no haya contado o no se haya ajustado a un programa de cumplimiento de las leyes penales.

    ÍNDICE

    ABREVIATURAS
    INTRODUCCIÓN

    Capítulo I
    CUESTIONES GENERALES DEL COMPLIANCE
    I. Origen
    II. Finalidad
    III. Naturaleza
    IV. La conformación del compliance en la empresa
    1. La formulación: identificar-definir-estructurar
    A. La identificación de riesgos
    B. La definición de medidas de prevención, detección y comunicación
    C. La estructura del sistema de cumplimiento
    2. La implementación: informar-incentivar-organizar
    A. La información del programa de cumplimiento
    B. La incentivación de la vigencia del programa de cumplimiento
    C. La organización de medidas que aseguren la vigencia del programa de cumplimiento
    3. La consolidación y perfeccionamiento: reaccionar-sancionar-mejorar
    A. La reacción ante la inobservancia del programa de cumplimiento
    B. Las sanciones a la inobservancia del sistema de cumplimiento
    C. El mejoramiento del programa de cumplimiento
    Capítulo II
    CRIMINALCOMPLIANCE
    I. La adopción del criminal compliance por la empresa
    II. Las funciones del criminal compliance
    1. La función de prevención de delitos
    A. La idoneidad preventiva del criminal compliance
    B. Las medidas de prevención del criminal compliance
    2. La función de confirmación de la normativa penal
    A. La repercusión de la idoneidad preventiva del criminal compliance en la imputación penal
    B. La repercusión penal del funcionamiento
    del sistema de detección del criminal compliance
    III. Criminal compliance sectorial
    1. Lavado de activos
    2. La seguridad de los trabajadores
    3. Medio ambiente

    Capítulo III
    LAS CONSECUENCIAS PENALES DEL NON-COMPLIANCE
    I. La responsabilidad penal de la empresa misma
    1. El injusto empresarial
    2. Como criterio de determinación de la pena
    3. Las consecuencias accesorias aplicables a las personas jurídicas
    II. La imputación penal a los miembros de la empresa
    1. La responsabilidad penal de los directivos
    2. La responsabilidad penal del oficial de cumplimiento
    3. La responsabilidad penal de los miembros individuales

    BIBLIOGRAFÍA

    Valoraciones

    No hay valoraciones aún.

    Añadir una valoración

    udep-12-garcia-cavero-criminal-compliance-f

    Be the first to review “Criminal compliance”