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Criminal compliance

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Criminal compliance

Autor: Percy Garcia Cavero (Perú)

Colección: Colección Jurídica – UDEP
Formato: 17 x 24
Páginas: 128
ISBN: 9786124218033
Año: 2014

Compliance es un término utilizado, de manera general, para caracterizar la adopción de medidas internas dentro de una empresa, destinadas a asegurar la observancia de las leyes, estándares y directivas empresariales. Constituye un mecanismo interno de supervisión en las corporaciones, cuya finalidad es asegurar la observancia de la ley en las actividades empresariales (“to be in compliance with the law”).

Este libro parte haciendo algunas consideraciones generales del compliance en la empresa, para luego entrar de lleno en las particularidades del llamado criminal compliance, es decir, aquél que busca asegurar que la actuación de la empresa se ajuste a la regulación jurídico-penal. Finalmente, se tratan las consecuencias jurídico-penales derivadas del hecho de que la empresa no haya contado o no se haya ajustado a un programa de cumplimiento de las leyes penales.

ÍNDICE

ABREVIATURAS
INTRODUCCIÓN

Capítulo I
CUESTIONES GENERALES DEL COMPLIANCE
I. Origen
II. Finalidad
III. Naturaleza
IV. La conformación del compliance en la empresa
1. La formulación: identificar-definir-estructurar
A. La identificación de riesgos
B. La definición de medidas de prevención, detección y comunicación
C. La estructura del sistema de cumplimiento
2. La implementación: informar-incentivar-organizar
A. La información del programa de cumplimiento
B. La incentivación de la vigencia del programa de cumplimiento
C. La organización de medidas que aseguren la vigencia del programa de cumplimiento
3. La consolidación y perfeccionamiento: reaccionar-sancionar-mejorar
A. La reacción ante la inobservancia del programa de cumplimiento
B. Las sanciones a la inobservancia del sistema de cumplimiento
C. El mejoramiento del programa de cumplimiento
Capítulo II
CRIMINALCOMPLIANCE
I. La adopción del criminal compliance por la empresa
II. Las funciones del criminal compliance
1. La función de prevención de delitos
A. La idoneidad preventiva del criminal compliance
B. Las medidas de prevención del criminal compliance
2. La función de confirmación de la normativa penal
A. La repercusión de la idoneidad preventiva del criminal compliance en la imputación penal
B. La repercusión penal del funcionamiento
del sistema de detección del criminal compliance
III. Criminal compliance sectorial
1. Lavado de activos
2. La seguridad de los trabajadores
3. Medio ambiente

Capítulo III
LAS CONSECUENCIAS PENALES DEL NON-COMPLIANCE
I. La responsabilidad penal de la empresa misma
1. El injusto empresarial
2. Como criterio de determinación de la pena
3. Las consecuencias accesorias aplicables a las personas jurídicas
II. La imputación penal a los miembros de la empresa
1. La responsabilidad penal de los directivos
2. La responsabilidad penal del oficial de cumplimiento
3. La responsabilidad penal de los miembros individuales

BIBLIOGRAFÍA

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